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券商基金托管牌照有望扩容 一周两家一线券商先

发布时间:2017-07-24| 来源:未知 |

随着今年6月22日中国证监会核准国金证券证券投资基金托管资格,在银行占据先机的基金托管市场,券商已占得13个席位,其中包括海通、国信、招商、广发、国泰君安、华泰等一线券商。

近几年公募业务不断发展壮大,券商在基金托管领域跑马圈地速度也得以加快。就刚刚过去的一周来说,已经有2家券商先后提交了申请材料,且均为一线券商。

申万东方先后提交基金托管申请 目前4家券商排队

基金君在证监会官网上看到,今年7月14日和7月18日,证监会先后收到申万宏源证券和东方证券的基金托管资格申请,其中申万宏源证券进度稍快,已经于7月21日将补正材料提交完毕,不过,两家目前均处于最初的受理阶段,并未到审查等后续阶段。

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》,券商申请基金托管业务,需要满足以下6个条件:

1、最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;

2、有专门的基金托管部门;

3、基金托管部门的人员设置满足条件;

4、具备安全保管基金财产、确保基金财产完成与独立的条件;

5、具备完善的内部稽核监控制度和风控制度;

6、最近3年内无重大违法违规记录。

从公开资料来看,申万宏源证券2014-2016年的净资产分别为375亿元、650亿元和523.05亿元,东方证券近三年的净资产则183.5亿元、349.6亿元和404.8亿元。

除了申万宏源和东方证券,目前处在公募基金托管资格申请人“排队”状态的还有两家券商——安信证券和长江证券,不过这两家的申请时间均较早,其中安信证券申请最早,为2015年12月3日,后者则是去年11月28日。也就是说,目前共有4家券商排队申请基金托管资格。

根据中国证监会最新发布的证券投资基金托管人名录,截至到2017年5月,我国证券市场基金托管人增至42家,其中证券公司12家,主要有海通、国信、招商、广发、国泰君安、中国银河、华泰、中信、兴业、中信建投、恒泰、中泰等券商。不过,加上6月获批的国金证券,目前已经有13家券商获得公募基金托管资格。

券商“虎口夺食”仍需加强差异化增值服务


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